陜西省人民政府關(guān)于印發(fā)推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案的通知
各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《陜西省推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施?！?/p>
陜西省人民政府
2019年12月22日
陜西省推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案
為推進(jìn)我省國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)工作，推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)的實(shí)施意見》（國發(fā)〔2018〕23號）精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向，堅(jiān)定不移加強(qiáng)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，著力創(chuàng)新體制機(jī)制，完善國有資產(chǎn)管理體制，深化國有企業(yè)改革，優(yōu)化國有資本布局，提高國有資本配置和運(yùn)營效率，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，有效防止國有資產(chǎn)流失，加快培育具有較強(qiáng)競爭力的一流企業(yè)，推動國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，確保國有企業(yè)成為推動全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主力軍和排頭兵，為我省實(shí)現(xiàn)追趕超越做出積極貢獻(xiàn)。
（二）試點(diǎn)目標(biāo)。
通過國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)工作，構(gòu)建國有資本投資、運(yùn)營主體，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)管理體制向管資本為主的轉(zhuǎn)變?？茖W(xué)合理界定政府、國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)與國有資本投資、運(yùn)營公司及所持股企業(yè)的權(quán)利邊界，健全權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一的授權(quán)鏈條；不斷完善出資人對國有資本投資、運(yùn)營公司的監(jiān)管機(jī)制，明確功能定位，探索有效的管控模式和運(yùn)營方式；發(fā)揮國有資本投資、運(yùn)營公司的資本市場化運(yùn)作平臺作用，促進(jìn)國有資本合理流動，推動國有資本集聚整合，提高國有資本配置和運(yùn)營效率，激發(fā)企業(yè)市場主體活力，培育一批特色鮮明、功能突出、帶動力強(qiáng)的國有資本投資、運(yùn)營公司，引領(lǐng)我省國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
二、試點(diǎn)內(nèi)容
（一）功能定位。
國有資本投資、運(yùn)營公司均為在政府授權(quán)范圍內(nèi)履行國有資本出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司，是國有資本市場化運(yùn)作的專業(yè)平臺。公司以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)依法自主開展國有資本運(yùn)作，不從事具體生產(chǎn)經(jīng)營活動。
國有資本投資公司主要以服務(wù)國家和我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大決策部署、優(yōu)化國有資本布局、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo)，以戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主。通過開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運(yùn)作等，發(fā)揮投資引導(dǎo)和結(jié)構(gòu)調(diào)整作用，推動產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級，培育核心競爭力和創(chuàng)新能力，帶動國有資本整合集中，著力提升國有資本控制力、影響力。
國有資本運(yùn)營公司主要以提升國有資本運(yùn)營效率、提高國有資本回報(bào)為目標(biāo)，以財(cái)務(wù)性持股為主，投資可不受主業(yè)限制。通過股權(quán)運(yùn)作、基金投資、培育孵化、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，盤活國有資產(chǎn)存量，引導(dǎo)和帶動社會資本共同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國有資本合理流動和保值增值。
（二）職責(zé)任務(wù)。
國有資本投資、運(yùn)營公司對所持股企業(yè)行使股東職責(zé)，維護(hù)股東合法權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，按照責(zé)權(quán)對應(yīng)原則切實(shí)承擔(dān)優(yōu)化國有資本布局、集聚國有資本，提升國有資本運(yùn)營效率、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值等責(zé)任。
國有資本投資公司應(yīng)積極聚焦國有資源、資產(chǎn)、資本的橫向歸并及縱向整合，對產(chǎn)業(yè)相近、行業(yè)相關(guān)、業(yè)務(wù)相同的股權(quán)和資產(chǎn)，牽頭實(shí)施整合和重組，提升協(xié)同效應(yīng)，減少重復(fù)投資，消除同業(yè)競爭，助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，化解過剩產(chǎn)能，積極培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不斷提高國有資本的活力和競爭力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
國有資本運(yùn)營公司應(yīng)積極聚焦國有資本的流動及增值，以持有、劃入或投資形成的股權(quán)或資產(chǎn)為運(yùn)營對象。運(yùn)用股權(quán)管理、基金投資、資產(chǎn)證券化、資產(chǎn)管理等市場化的運(yùn)作方式，提高國有資本的流動性，構(gòu)建國有資本的價(jià)值發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)機(jī)制，確保國有資本的保值增值，并集聚國有資本投向符合我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方向的行業(yè)和領(lǐng)域，引導(dǎo)、帶動社會資本共同發(fā)展。
（三）組建方式。
我省國有資本投資、運(yùn)營公司可以采取在原有企業(yè)基礎(chǔ)上改組和通過資源整合新設(shè)兩種方式設(shè)立。
（四）授權(quán)機(jī)制。
按照分類授權(quán)的原則開展國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)。
1．國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門授權(quán)模式。對由政府授權(quán)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)，采取國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)模式；對由宣傳部門、財(cái)政部門直接監(jiān)管的文化類、金融類企業(yè)，經(jīng)政府批準(zhǔn)，采取宣傳部門、財(cái)政部門分別授權(quán)模式。
2．國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門按照“一企一策”原則，授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司履行出資人職責(zé)，制定監(jiān)管清單、責(zé)任清單，明確對國有資本投資、運(yùn)營公司的監(jiān)管內(nèi)容和方式，做好公司章程管理，依法落實(shí)國有資本投資、運(yùn)營公司董事會職權(quán)。
（五）治理結(jié)構(gòu)。
國有資本投資、運(yùn)營公司由國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門行使股東會職權(quán)，可以授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司董事會行使股東會部分職權(quán)。國有資本投資、運(yùn)營公司按照中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的要求，設(shè)立黨組織、董事會、經(jīng)理層，規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全權(quán)責(zé)對等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。國有資本投資、運(yùn)營公司逐步推行經(jīng)理層任期制和契約化管理，完善市場化經(jīng)營機(jī)制。
國有資本投資、運(yùn)營公司領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員按照干部管理權(quán)限進(jìn)行管理。
（六）運(yùn)行模式。
國有資本投資、運(yùn)營公司根據(jù)國家改革試點(diǎn)政策，按照市場化、法治化、規(guī)范化、專業(yè)化的目標(biāo)，積極探索和建立符合自身實(shí)際的職責(zé)清晰、精簡高效、運(yùn)行專業(yè)的國有資本管控和運(yùn)營模式，切實(shí)完善市場化經(jīng)營機(jī)制，努力構(gòu)建具備市場競爭力和活力的國有資本投資、運(yùn)營主體。
國有資本投資公司建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財(cái)務(wù)效益為主的管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報(bào)狀況。國有資本運(yùn)營公司建立財(cái)務(wù)管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于國有資本流動和保值增值狀況。
國有資本投資、運(yùn)營公司要根據(jù)自身功能和定位，著重在組織架構(gòu)、治理機(jī)制、選人用人、戰(zhàn)略規(guī)劃、資本運(yùn)作、財(cái)務(wù)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)管控、激勵約束、績效評價(jià)、監(jiān)督審計(jì)以及加強(qiáng)黨建等方面積極探索，大膽試點(diǎn)，不斷優(yōu)化，確保取得試點(diǎn)成效。
（七）監(jiān)管機(jī)制。
國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門按照事前規(guī)范制度、事中加強(qiáng)監(jiān)控、事后強(qiáng)化問責(zé)的原則，積極協(xié)同其他監(jiān)督力量，加強(qiáng)對國有資本投資、運(yùn)營公司的統(tǒng)籌監(jiān)督，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督效能。
國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)組織對國有資本投資、運(yùn)營公司進(jìn)行考核和評價(jià)，定期向本級政府報(bào)告國有資本投資、運(yùn)營公司貫徹重大決策部署、國有資產(chǎn)保值增值等情況。
三、工作步驟
（一）深化前期試點(diǎn)。
繼續(xù)深化前期開展的國有資本投資、運(yùn)營公司試點(diǎn)工作，根據(jù)政策和實(shí)際進(jìn)一步調(diào)整完善改革試點(diǎn)方案，持續(xù)推進(jìn)。
（二）穩(wěn)步推進(jìn)改革試點(diǎn)。
再選擇一批企業(yè)開展國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)具備以下條件：
1．具有較強(qiáng)的市場競爭力，產(chǎn)業(yè)布局良好，產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢地位突出，且在同行業(yè)競爭中處于優(yōu)勢地位，具有一定產(chǎn)業(yè)整合能力。
2．具有良好的持續(xù)盈利能力。公司具備足夠的資產(chǎn)規(guī)模、利潤水平和社會認(rèn)可度，債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控，最近三個(gè)會計(jì)年度的凈利潤應(yīng)均為正值。
3．具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，運(yùn)行管理規(guī)范，集團(tuán)管控能力較強(qiáng)，管控體系健全，近三年未出現(xiàn)重大資產(chǎn)損失。
4．具有較強(qiáng)的投融資能力，具有較強(qiáng)的戰(zhàn)略管理能力、投資決策能力、資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
國有資本運(yùn)營公司試點(diǎn)企業(yè)還應(yīng)具有較為豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，具有專業(yè)化資本運(yùn)營人才隊(duì)伍，具有足夠的資金實(shí)力。
（三）嚴(yán)把改革試點(diǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
納入改革試點(diǎn)的企業(yè)要根據(jù)國務(wù)院和我省政策，結(jié)合實(shí)際制訂試點(diǎn)方案，試點(diǎn)方案經(jīng)履行國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門批準(zhǔn)后實(shí)施。試點(diǎn)企業(yè)要按照制訂方案、組織實(shí)施、跟蹤督查、評估驗(yàn)收等階段扎實(shí)推進(jìn)試點(diǎn)工作。
國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門要加強(qiáng)對改革試點(diǎn)工作的指導(dǎo)和督查工作，定期組織進(jìn)行評估驗(yàn)收，對未按方案實(shí)施、推進(jìn)不力或未取得明顯成效的，要終止試點(diǎn)，收回授權(quán)；對評估驗(yàn)收合格的，要繼續(xù)深化并及時(shí)形成改革經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推廣復(fù)制。
（四）推動國有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
通過國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)，推動國有企業(yè)在承接授權(quán)、組織架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、治理模式等方面實(shí)現(xiàn)重構(gòu)轉(zhuǎn)型，推動國有企業(yè)在資源配置、資本運(yùn)作、戰(zhàn)略管控、法人治理等方面實(shí)現(xiàn)全面升級，推動國有企業(yè)治理體系、治理能力的現(xiàn)代化。
四、配套政策
（一）加快簡政放權(quán)。
圍繞落實(shí)出資人職責(zé)的定位，優(yōu)化監(jiān)管職能，有序推進(jìn)對國有資本投資、運(yùn)營公司的放權(quán)授權(quán)，可將包括國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等決策事項(xiàng)的審批權(quán)、戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計(jì)劃的決定權(quán)、經(jīng)營班子業(yè)績考核和薪酬管理權(quán)等部分股東權(quán)利授予國有資本投資、運(yùn)營公司，相關(guān)管理要求和運(yùn)行規(guī)則通過試點(diǎn)方案和公司章程予以明確，確保授得出、接得住、管得好。
（二）綜合推進(jìn)改革。
優(yōu)先支持國有資本投資、運(yùn)營公司在符合條件的持股企業(yè)中開展混合所有制改革、混合所有制企業(yè)員工持股、職業(yè)經(jīng)理人選聘、薪酬分配差異化改革等其他改革工作，充分發(fā)揮國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)和各項(xiàng)改革工作的綜合效應(yīng)。
（三）完善支持政策。
嚴(yán)格落實(shí)國有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策。簡化工商稅務(wù)登記、變更程序。研究制定國有資本投資、運(yùn)營公司的國有資本經(jīng)營預(yù)算收支管理政策。
（四）發(fā)揮資本運(yùn)作功能。
根據(jù)國有資本投資、運(yùn)營公司的具體定位和發(fā)展需要，可以通過無償劃轉(zhuǎn)或市場化方式重組整合相關(guān)國有資本，劃入現(xiàn)有企業(yè)整體股權(quán)（資產(chǎn)）或部分股權(quán)；也可以結(jié)合黨政機(jī)關(guān)和行政事業(yè)單位經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管工作，將有關(guān)資產(chǎn)劃入國有資本投資、運(yùn)營公司。支持國有資本投資、運(yùn)營公司充分借助資本市場，不斷提高資本證券化水平，提高所屬上市公司質(zhì)量。
支持國有資本投資公司作為產(chǎn)業(yè)整合集聚的主體，支持國有資本運(yùn)營公司作為資本流轉(zhuǎn)運(yùn)作的主體，不斷推動國有資本向關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重點(diǎn)行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢企業(yè)集中，實(shí)現(xiàn)我省國有資本結(jié)構(gòu)和布局的調(diào)整優(yōu)化，提高國有資本配置和運(yùn)營效率，更好地服務(wù)于國家和我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略。
五、組織實(shí)施
省國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)我省國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)工作的組織協(xié)調(diào)和督促落實(shí)，各成員單位要按照職責(zé)分工密切配合，落實(shí)政策，協(xié)同推進(jìn)，確保試點(diǎn)取得成效。
各設(shè)區(qū)市人民政府根據(jù)本地區(qū)實(shí)際開展國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)工作，并及時(shí)將實(shí)施情況報(bào)省國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
